بررسی راهکار توسعه نقش تطبیق در توسعه صادرات
به گزارش پایگاه خبری دنیای بانک، بنابر اعلام بانک توسعه صادرات، در این جلسه، نمایندگان شرکت فیلیپ‌سیدنی به ارایه توضیحاتی در خصوص تبیین مفاد استانداردهای موجود در این زمینه پرداخته و راه‌کارهای موجود برای اجرای دستورالعمل مذکور را توضیح دادند.
این بانک در نظر دارد تا در فرصت موجود، ساختارهای فعلی خود را در جهت توسعه بیش از پیش نقش تطبیق در بانک گسترش داده و اقدامات گسترده‌تری برای افزایش کیفیت و نحوه مدیریت ریسک عدم رعایت قوانین و مقررات اجرا کند.
در همین راستا، هیات‌مدیره بانک توسعه صادرات، در حال بررسی خط‌مشی رعایت قوانین و مقررات بوده، به‌نحوی که بتواند اصول کلی، فرآیندهای اصلی شناسایی، اولویت‌بندی، مدیریت و کنترل ریسک عدم رعایت قوانین و مقررات و نحوه گزارش‌دهی را از جایگاه قانونی خود، مورد نظارت قرار دهد.
شرکت فیلیپ‌سیدنی یک شرکت هلندی است که در زمینه‌هایی همچون آموزش، مشاوره و ارزیابی تطبیق در موسسات مالی و اعتباری فعالیت‌های گسترده‌ای داشته است و اکنون یکی از شرکت‌های مطرح در این زمینه محسوب می‌شود.
در سال‌های اخیر به دلیل افزایش حساسیت‌ها و دغدغه‌ها در سطوح ملی و بین‌المللی در خصوص سواستفاده از بانک‌ها برای مقاصد و اهداف مجرمانه در زمینه‌هایی چون پول‌شویی و تامین مالی تروریسم، نقض تحریم‌های بین‌المللی و نیز جرایم مالی به‌ویژه رشوه و اختلاس، موضوع رعایت قوانین و مقررات در بانک‌ها از اهمیت فزاینده‌ای برخوردار شده است.
برهمین اساس، به تازگی شورای پول و اعتبار دستورالعملی با عنوان«دستورالعمل رعایت قوانین و مقررات در موسسات اعتباری» تصویب کرده و برای اجرا، بانک مرکزی آن را به تمامی بانک‌ها و موسسات اعتباری ابلاغ کرده است. در مفاد این دستورالعمل مسئولیت‌های مهم و متنوعی به هیات‌مدیره موسسات اعتباری منتقل شده است.
